国企风控审计部年度工作总结

一、工作背景和总体情况

2019年，国企风控审计部在公司的指导下，以市场化、法治化、国际化为导向，坚持依法合规、风险防控、信用管理等原则，深入推进风险管理和内部控制等方面的审计工作。通过科学、严格的审计方法，确保了国企的风险防范工作的有效实施，为企业的持续稳健发展发挥了重要作用。

二、工作要点及成效

1.加强风险管理能力建设

通过开展培训和学习活动，提高审计人员的风险管理理论水平和实践能力。制定了风险管理指引，并根据实际情况进行了相应调整，确保了风险管理工作的科学性和实施性。

2.深入开展风险防控审计

针对公司运营过程中存在的潜在风险，开展了一系列风险防控审计工作。通过严格执行审计操作规程，确保了风险识别的全面性和准确性，为高效、全面评价公司风险防控情况提供了有力的数据支持。

3.优化内部控制建设

加强了对公司内部控制体系的审计工作，通过对内部控制的评价和指导，促进了公司内部控制水平的提升。对存在的问题进行了分类整理，并提出了相应的改进措施，为公司的内部控制建设提供了有力的支持。

4.加强合规审核工作

根据**相关法律法规和公司制度的要求，开展了合规审核工作。通过审计工作，及时发现并纠正了公司在运营过程中的合规问题，保障了公司的合规运营，有效防范了合规风险。

三、存在的问题及改进措施

在开展工作的过程中，我们也发现了一些问题，这些问题主要包括：人员配备不足、业务能力不足、合作机制不够完善等。为了解决这些问题，我们制定了以下改进措施：加强培训，提高审计人员的业务能力；改进内部合作机制，提高工作效率；加强与其他部门的协作，提高工作的整体性和协同性。

四、展望未来

展望2020年，国企风控审计部将进一步加强风险管理和内部控制等方面的审计工作。我们将继续以依法合规、风险防控为导向，完善风险管理体系和内部控制体系，推动公司风险管理和内部控制工作的持续健康发展，为企业的可持续发展保驾护航。

总之，国企风控审计部在2019年的工作中取得了一定成效，但也面临一些挑战。我们将不断学习、积累经验，进一步提高工作水平，为公司的风险管理和内部控制工作做出更大的贡献。